2022年券商文化建设实践评估启动薪酬、合规等成为最新自评重点

21世纪经济报道 见习记者黎雨辰 北京报道

近日,21世纪经济报道记者获悉，中证协已下发通知，正式启动2022年度证券公司文化建设实践评估，参评券商需在5月31日前完成相关材料的报送。

作为第三次证券业的文化建设实践评估，2022年度实践评估整体还是延续了去年采用的各级别公司比例及数量。具体来看，分数总排名前10%的券商将被划归为A类，最多12家。其中，A类AA级最多5家。总排名前40%未进入A类的券商为B类，最多33家。

券商在文化建设评估中的分级，也将依然关乎其在协会每年分类评价中的结果。据了解，在评估中达到AA级的券商可以在总分类评价中加1分，A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分。

quot;各券商应开展文化建设和员工管理自查工作，重点自查公司党建、薪酬管理、考核管理、投资行为管理、执业行为管理等多方面的制度建设及执行情况，加强内部追责问责力度，并形成自查报告。quot;中证协在通知中强调。

值得一提的是，在不久前的4月28日，为更好配合本次评估工作，中证协在广泛征求行业与监管部门意见基础上，对《证券公司文化建设实践评估指标》进行了修订。

记者注意到，此次新修订中最明显的大一变动在于，协会对指标体系中的“自评重点关注事项”进行了大幅调整与重述。其中，党建支撑、合规内控、职业道德和薪酬指引四大方面，在本次评估中成为了重点项。

此外，还有三点则将自2023年度实践评估起正式纳入考察，包括券商增强内外部文化认同、推动文化品牌建设，以及形成有效落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》的方案并有效执行的情况。

在基础指标方面，新体系的基础指标总体未调整，仅在评估项目“建立长效激励”中增加了一条指标，考察公司形成人才培育长效机制，强化从业人员政治能力与专业能力，注重德才兼备的情况。

对于加分项的调整，中证协在修订说明中强调了三点:

一是放宽指标统计范围，包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等。

二是进一步明确为证券从业人员水平评价测试提供支持、参与从业人员水平评价测试教材编写等事项的计分口径。

三是综合考虑行业机构的参与机会与程度，降低推动自律规则及规范形成指标分值，提高宣传推广文化建设成果指标分值，同时对各具体加分事项设置分值上限，更合理地分配分值。

记者观察发现，在新修指标中，“参与协会自律规则、规范研究讨论工作”的分值上限从0.3下降到了0.2，而这0.1的分数则被赋进了“宣传推广文化建设成果”的项目之中。

另外一个小细节是，协会本次还为加分体系额外补充了一条说明:核心内容相同或相近的文化建设成果不得在多个加分事项中同时填报。

至于扣分指标调整，中证协则指出，本次修订主要强调证券公司应当对评估材料负主体责任，督促公司提高报送材料质量，明确对提交材料把关不严，严重影响复核工作有效开展的情形，并视情节进行扣分。

从前两年的分类排名来看，当前文化建设意识较强、评估结果分级较优的机构仍以头部券商为主。2021 年度证券公司文化建设实践评估结果显示，被评为AA级的5家券商分别是国泰君安、中国银河、中信证券、中金公司和广发证券。

不过近年来，经由协会指引与推动，在文化建设工作中深度投入的券商整体日益丰富。在连续2年获评A类公司的7家券商中，不乏南京证券、国元证券等身影。在2021年评估结果颁布后，也有华泰证券、长江证券等4家券商于去年新跻身A类。